中國(guó)銀行董事會(huì)
| 目 錄 |
| 董事會(huì) |
| 董事會(huì)成員 |
| 董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì) |
董事會(huì)
董事會(huì)是本行的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。依照本行《公司章程》，董事會(huì)主要行使下列職權(quán)：召集股東大會(huì)及執(zhí)行股東大會(huì)決議，決定本行的戰(zhàn)略方針、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和重大投資方案（依本行《公司章程》需提交股東大會(huì)批準(zhǔn)的除外），制定年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算及利潤(rùn)分配、彌補(bǔ)虧損等重大方案，聘任或解聘本行董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員和高級(jí)管理人員，審定本行基本管理制度、內(nèi)部管理架構(gòu)及重要分支機(jī)構(gòu)設(shè)置，審定本行公司治理政策，負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員的績(jī)效考核及重要獎(jiǎng)懲事項(xiàng)，聽(tīng)取本行高級(jí)管理層的工作匯報(bào)并檢查高級(jí)管理層的工作等。
董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、企業(yè)文化與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)、人事和薪酬委員會(huì)及關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)從不同方面協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)。
●董事會(huì)成員多元化
本行高度重視董事多元化構(gòu)成，持續(xù)提升董事會(huì)專(zhuān)業(yè)性，根據(jù)本行戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等優(yōu)化董事會(huì)構(gòu)成，更好實(shí)現(xiàn)董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。
本行制定了《中國(guó)銀行股份有限公司董事會(huì)成員多元化政策》，列明本行關(guān)于董事會(huì)成員多元化所持立場(chǎng)以及在實(shí)現(xiàn)過(guò)程中持續(xù)采取的方針。根據(jù)董事會(huì)多元化政策，本行在設(shè)定董事會(huì)成員組合時(shí)，從多個(gè)方面考慮董事會(huì)成員多元化，包括但不限于監(jiān)管要求、董事性別、年齡、文化及教育背景、地區(qū)、專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、技能、知識(shí)和任期等。本行董事會(huì)人事和薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)定期重檢董事會(huì)的架構(gòu)、人數(shù)及組成，每年年報(bào)披露董事會(huì)組成情況（包括各位董事的性別、年齡、任期等）。
目前，本行董事會(huì)共有董事13名，除董事長(zhǎng)外，包括1名執(zhí)行董事、6名非執(zhí)行董事、5名獨(dú)立董事。本行獨(dú)立董事在董事會(huì)成員中占比達(dá)三分之一，女性成員占有一定比例，地域跨越中國(guó)內(nèi)地香港澳門(mén)、歐美、非洲，專(zhuān)業(yè)涵蓋經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)、法律、科技、管理等領(lǐng)域，在各自專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域都具備較高聲望。本行董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、人事和薪酬委員會(huì)以及關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)的主席均由獨(dú)立董事?lián)?，企業(yè)文化與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)的副主席也由獨(dú)立董事?lián)巍１拘卸聲?huì)的構(gòu)成符合港交所上市規(guī)則有關(guān)董事會(huì)成員性別多元化的規(guī)定，且符合本行制定的董事會(huì)成員多元化政策。
●董事會(huì)成員專(zhuān)業(yè)性
本行董事會(huì)成員具備深厚的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。除執(zhí)行董事均為銀行業(yè)專(zhuān)家外，本行非執(zhí)行董事曾在財(cái)政部、外管局等金融監(jiān)管政府機(jī)構(gòu)以及中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、光大銀行、澳門(mén)國(guó)際銀行等銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任職，獨(dú)立董事中讓?路易??？死壬畏侵捱M(jìn)出口銀行行長(zhǎng)兼董事長(zhǎng)十年，喬瓦尼?特里亞先生為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家并曾任意大利經(jīng)濟(jì)財(cái)政部部長(zhǎng)和國(guó)際貨幣基金組織理事會(huì)成員。
本行董事會(huì)成員具備專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知識(shí)。除上述一般行業(yè)經(jīng)驗(yàn)外，非執(zhí)行董事樓小惠女士為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員，獨(dú)立董事劉曉蕾女士為金融學(xué)系及會(huì)計(jì)學(xué)系教授。
本行董事會(huì)成員具備豐富的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。其中，本行董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)副主席讓?路易?埃克拉先生在花旗銀行、非洲進(jìn)出口銀行工作期間曾為該行的信貸管理委員會(huì)委員，風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)委員崔世平先生擔(dān)任澳中致遠(yuǎn)投資發(fā)展有限公司總裁并負(fù)責(zé)管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)，風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)委員劉曉蕾教授的研究方向涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域。
董事會(huì)成員
董事會(huì)成員及其本行和董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的任職情況如下：
| 姓名 | 戰(zhàn)略發(fā)展 委員會(huì) |
企業(yè)文化與 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù) 委員會(huì) |
審計(jì)委員會(huì) | 風(fēng)險(xiǎn)政策 委員會(huì) |
人事和薪酬 委員會(huì) |
關(guān)聯(lián)交易控制 委員會(huì) |
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| 葛海蛟 | 主席 | |||||
| 林景臻 | 成員 | 成員 | ||||
| 張勇 | 成員 | 成員 | 主席 | |||
| 張建剛 | 成員 | 成員 | ||||
| 黃秉華 | 主席 | 成員 | 成員 | |||
| 劉輝 | 成員 | 成員 | ||||
| 師永彥 | 成員 | 成員 | 成員 | |||
| 樓小惠 | 成員 | 成員 | ||||
| 廖長(zhǎng)江 | 成員 | 成員 | 成員 | 主席 | ||
| 崔世平 | 成員 | 成員 | 主席 | 成員 | ||
| 讓?路易??？死?/td> | 成員 | 成員 | 副主席 | |||
| 喬瓦尼?特里亞 | 成員 | 副主席 | 成員 | 成員 | ||
| 劉曉蕾 | 成員 | 主席 | 成員 | 成員 | 成員 |
本行董事簡(jiǎn)歷如下：
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葛海蛟 董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記 |
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自2019年2月起任本行執(zhí)行董事，2018年3月起任本行副行長(zhǎng)。1987年加入本行。2015年5月至2018年1月?lián)沃秀y香港（控股）有限公司副總裁，2014年3月至2015年5月?lián)伪拘泄窘鹑诓靠偨?jīng)理，2010年10月至2014年3月?lián)伪拘泄窘鹑诳偛靠偨?jīng)理（公司業(yè)務(wù)）。此前曾先后擔(dān)任本行公司業(yè)務(wù)部客戶(hù)關(guān)系管理總監(jiān)、公司金融總部客戶(hù)關(guān)系總監(jiān)（公司業(yè)務(wù)）等職務(wù)。2018年4月至2020年12月兼任中銀國(guó)際控股有限公司董事長(zhǎng)。2018年5月至2022年4月兼任中銀國(guó)際證券股份有限公司董事長(zhǎng)。2018年8月起兼任中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事。1987年畢業(yè)于廈門(mén)大學(xué)，2000年獲得廈門(mén)大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。 |
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自2023年6月起任本行非執(zhí)行董事。2019年1月至2023年5月曾任國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行非執(zhí)行董事。2017年9月至2019年1月曾任中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司非執(zhí)行董事。2002年11月至2017年8月曾任中國(guó)工商銀行總行管理信息部副總經(jīng)理、對(duì)外信息處處長(zhǎng)。1990年7月畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位。2000年1月獲中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。具有高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱(chēng)。 |
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自2019年7月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2016年5月至2019年7月任中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書(shū)記、副秘書(shū)長(zhǎng)，金融評(píng)估專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任委員。2014年8月至2016年5月任中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)，2000年9月至2014年8月在財(cái)政部人事教育司工作，歷任主任科員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)。1998年11月至2000年9月任財(cái)政部《國(guó)有資產(chǎn)管理》編輯部干部。1995年7月至1998年11月任原國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局干部。1995年7月畢業(yè)于中國(guó)青年政治學(xué)院，獲法學(xué)學(xué)士。2002年12月在財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所研究生部獲管理學(xué)碩士。具有高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱(chēng)。 |
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自2022年3月起任本行非執(zhí)行董事。2018年8月至2022年3月任財(cái)政部資產(chǎn)管理司副司長(zhǎng)。2015年9月至2018年8月歷任財(cái)政部預(yù)算評(píng)審中心黨委委員、黨委副書(shū)記、副主任。2014年8月至2015年9月任財(cái)政部資產(chǎn)管理司綜合處處長(zhǎng)。2000年7月至2014年8月在財(cái)政部企業(yè)司工作，歷任主任科員、副處長(zhǎng)、企業(yè)三處處長(zhǎng)、國(guó)有資本預(yù)算管理處處長(zhǎng)、企業(yè)運(yùn)行處處長(zhǎng)、綜合處處長(zhǎng)。1996年2月至2000年7月在國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局產(chǎn)權(quán)登記與資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)司和財(cái)政部財(cái)產(chǎn)評(píng)估司工作。畢業(yè)于北京大學(xué)政府管理學(xué)院行政管理專(zhuān)業(yè)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。 |
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自2023年8月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。1995年以來(lái)，曾先后任職于中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行、平安保險(xiǎn)北京分公司（壽險(xiǎn)）、世界銀行駐華代表處金融及私營(yíng)企業(yè)發(fā)展部。2007年入職中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司，歷任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司高級(jí)副經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、處長(zhǎng)，曾兼任中信建投證券公司監(jiān)事，及曾任中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司非執(zhí)行董事。劍橋大學(xué)博士。 |
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自2023年9月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2011年入職中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司。2018年1月至2024年1月，任光大集團(tuán)非執(zhí)行董事,2018年5月至2020年7月，兼任光大銀行非執(zhí)行董事。2016年3月至2018年2月掛職甘肅省蘭州新區(qū)黨工委委員、管委會(huì)副主任。2013年3月至2016年3月，任中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司非執(zhí)行董事。2011年9月至2013年3月，任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司銀行部研究支持處主任。2006年3月至2011年9月，任中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)局綜合處副處長(zhǎng)、調(diào)研員。2003年3月至2006年3月，任國(guó)家外匯管理局管理檢查司反洗錢(qián)處干部、副處長(zhǎng)。北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士；新加坡南洋理工大學(xué)工商管理碩士、博士。 |
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自2024年4月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2017年3月至2024年4月，曾任中國(guó)光大集團(tuán)股份公司非執(zhí)行董事?，F(xiàn)在中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司任職。自2001年至2017年，歷任財(cái)政部辦公廳副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、新聞辦公室主任（正處長(zhǎng)級(jí)），國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)評(píng)審中心副主任（副司長(zhǎng)級(jí)）。畢業(yè)于中央財(cái)政金融學(xué)院（現(xiàn)為中央財(cái)經(jīng)大學(xué)）財(cái)政專(zhuān)業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。 |
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2019年9月起擔(dān)任本行獨(dú)立董事。1984年獲英格蘭及威爾士大律師資格，1985年取得香港大律師資格，并為香港執(zhí)業(yè)大律師，1992年獲新加坡訟務(wù)及事務(wù)律師資格。2012年至今擔(dān)任香港特別行政區(qū)立法會(huì)議員，2013年4月?lián)蜗愀圪愸R會(huì)董事，并于2023年5月至今擔(dān)任香港賽馬會(huì)副主席, 2014年11月至今擔(dān)任恒隆集團(tuán)有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事，2016年11月獲委任為香港特別行政區(qū)行政會(huì)議非官守議員，2019年1月至今擔(dān)任廉政公署貪污問(wèn)題咨詢(xún)委員會(huì)主席，2023年3月獲選為中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議第十四屆全國(guó)委員會(huì)常務(wù)委員。2004年獲委任為太平紳士，并于2014年獲授勛銀紫荊星章及2019年獲授勛金紫荊星章。獲選為香港特別行政區(qū)第十一屆、第十二屆及第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)代表。曾任打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集復(fù)核審裁處主席及香港學(xué)術(shù)及資歷評(píng)審局主席。畢業(yè)于倫敦大學(xué)學(xué)院，分別于1982年和1985年獲經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)理學(xué)士學(xué)位及法律碩士學(xué)位。 |
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自2020年9月起任本行獨(dú)立董事。現(xiàn)任澳門(mén)新域城市規(guī)劃暨工程顧問(wèn)有限公司董事總經(jīng)理、珠海市大昌管樁有限公司董事長(zhǎng)、同時(shí)擔(dān)任澳門(mén)特別行政區(qū)第十四屆全國(guó)人民代表大會(huì)代表、澳門(mén)特別行政區(qū)立法會(huì)議員以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)委員、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)全國(guó)委員會(huì)委員、澳門(mén)中華總商會(huì)副理事長(zhǎng)、澳門(mén)建筑置業(yè)商會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。1994年任濠江青年商會(huì)會(huì)長(zhǎng)。1999年任國(guó)際青年商會(huì)中國(guó)澳門(mén)總會(huì)會(huì)長(zhǎng)。2002年至2015年任澳門(mén)特區(qū)政府房屋估價(jià)常設(shè)委員會(huì)主席。2010年至2016年期間任澳門(mén)特區(qū)政府文化產(chǎn)業(yè)委員會(huì)委員、副主席。目前擔(dān)任澳門(mén)國(guó)際銀行獨(dú)立董事。崔世平先生為澳門(mén)特區(qū)政府注冊(cè)城市規(guī)劃師、土木工程師，美國(guó)加州注冊(cè)土木工程師及結(jié)構(gòu)工程師（高工級(jí)），1981年獲華盛頓大學(xué)土木工程學(xué)士學(xué)位，1983年獲加州大學(xué)伯克利分校土木工程碩士學(xué)位，2002年獲清華大學(xué)建筑學(xué)院城市規(guī)劃博士學(xué)位。 |
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自2022年5月起任本行獨(dú)立董事?，F(xiàn)任非洲經(jīng)濟(jì)研究聯(lián)合會(huì)（AERC）、非洲出口發(fā)展基金（FEDA）等多個(gè)機(jī)構(gòu)的董事會(huì)成員，同時(shí)擔(dān)任Ayipling Morrison Capital的創(chuàng)始人。自2005年1月至2015年9月，擔(dān)任位于埃及開(kāi)羅的非洲進(jìn)出口銀行的行長(zhǎng)兼董事長(zhǎng)。此前，先后擔(dān)任該行執(zhí)行副行長(zhǎng)以及第一執(zhí)行副行長(zhǎng)。在其領(lǐng)導(dǎo)下，該行先后獲得惠譽(yù)國(guó)際、穆迪、標(biāo)準(zhǔn)普爾三大國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的投資級(jí)別信用評(píng)級(jí)，并多次榮獲多家知名機(jī)構(gòu)頒發(fā)的各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)以及卓越獎(jiǎng)。在1996年加入非洲進(jìn)出口銀行之前，曾于多家機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級(jí)職位，包括：花旗銀行阿比讓分行副總裁，負(fù)責(zé)管理國(guó)際金融機(jī)構(gòu)事務(wù)；科特迪瓦郵政儲(chǔ)蓄銀行董事總經(jīng)理；西非經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟（UEMOA）國(guó)別經(jīng)理以及位于澤西島的金融咨詢(xún)公司DKS投資公司合伙人。他連續(xù)四年當(dāng)選全球進(jìn)出口銀行與開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（G-NEXID）的榮譽(yù)主席。2011年，獲《新非洲人》雜志評(píng)選為非洲最具影響力的一百人之一。2013年，榮獲《非洲銀行家》雜志頒發(fā)的“終身成就獎(jiǎng)”。2016年，被授予科特迪瓦國(guó)家榮譽(yù)勛章。擁有紐約大學(xué)斯特恩商學(xué)院的工商管理碩士學(xué)位以及科特迪瓦阿比讓大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。 |
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自2022年7月起任本行獨(dú)立董事。作為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、價(jià)格政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策、商業(yè)周期與增長(zhǎng)、公共投資評(píng)估與項(xiàng)目評(píng)估、機(jī)構(gòu)在增長(zhǎng)過(guò)程中發(fā)揮的作用、犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)與腐敗經(jīng)濟(jì)學(xué)、服務(wù)業(yè)與公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域擁有40余年的學(xué)術(shù)與專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。1971年于羅馬第一大學(xué)獲得法學(xué)學(xué)位，畢業(yè)后先后擔(dān)任羅馬第二大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授、教授，并于2016年至2018年5月期間擔(dān)任該學(xué)院院長(zhǎng)，此后卸任院長(zhǎng)職務(wù)，并于2018年6月至2019年9月期間，被任命為意大利孔特政府經(jīng)濟(jì)財(cái)政部部長(zhǎng)和國(guó)際貨幣基金組織（IMF）理事會(huì)成員。2021年3月至2022年10月，擔(dān)任意大利德拉吉政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展部顧問(wèn)。同時(shí)，還擔(dān)任羅馬第二大學(xué)榮譽(yù)教授并自2022年1月起擔(dān)任埃內(nèi)亞生物醫(yī)學(xué)技術(shù)基金會(huì)董事長(zhǎng)。其過(guò)往的專(zhuān)業(yè)與學(xué)術(shù)任職還包括：1987年至1990年期間任意大利財(cái)政部專(zhuān)家和意大利預(yù)算部“公共投資評(píng)價(jià)小組”成員，1986年于哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院擔(dān)任訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者，1998年至2000年期間任世界銀行顧問(wèn)，1999年至2002年期間任意大利外交部（發(fā)展合作總署）顧問(wèn)，2002年至2006年及2009年至2012年期間任國(guó)際勞工組織理事會(huì)意大利政府代表，2009年至2011年期間任經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）信息、計(jì)算機(jī)和通訊政策委員會(huì)（ICCP）副主席及創(chuàng)新戰(zhàn)略專(zhuān)家組成員。2000年至2009年期間任羅馬第二大學(xué)經(jīng)濟(jì)與國(guó)際研究中心主任，2010年至2016年期間任意大利國(guó)家行政學(xué)院院長(zhǎng)。 |
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自2024年3月起任本行獨(dú)立董事?，F(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部副主任、光華管理學(xué)院金融學(xué)系主任、金融學(xué)系及會(huì)計(jì)學(xué)系教授。2022年5月至今擔(dān)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部副主任，2018年至今擔(dān)任北京大學(xué)博雅特聘教授，2015年11月至今擔(dān)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)系主任，2014年12月至今擔(dān)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)系及會(huì)計(jì)學(xué)系教授。2005年12月至2014年12月?lián)蜗愀劭萍即髮W(xué)助理教授、副教授（終身職）。2021年6月至2024年6月?lián)蔚谝粍?chuàng)業(yè)證券股份有限公司獨(dú)立董事。2020年4月至2024年2月?lián)胃贿_(dá)基金管理（中國(guó)）有限公司獨(dú)立董事。2019年3月至2021年12月?lián)呜?cái)信證券股份有限公司獨(dú)立董事。2018年2月至2022年1月?lián)翁旖蛴寻l(fā)鋼管集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，并任董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人。1995年獲南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位；1998年獲對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位；2006年獲美國(guó)羅切斯特大學(xué)博士學(xué)位。劉曉蕾女士的研究方向涵蓋了公司金融、會(huì)計(jì)學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)管理、金融市場(chǎng)等領(lǐng)域，入選2022年愛(ài)思唯爾中國(guó)高被引學(xué)者榜單，研究成果曾榮獲多項(xiàng)國(guó)內(nèi)外獎(jiǎng)項(xiàng)。 |
董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
本行董事會(huì)下設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)。本行董事會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、企業(yè)文化與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)、人事和薪酬委員會(huì)及關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)。各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)成員由董事組成，各委員會(huì)成員不少于三人。
1、戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
- 審議高級(jí)管理層提交的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，對(duì)可能影響本行戰(zhàn)略及其實(shí)施的因素進(jìn)行評(píng)估，并向董事會(huì)及時(shí)提出戰(zhàn)略調(diào)整建議；
- 對(duì)本行年度預(yù)算、戰(zhàn)略性資本配置（資本結(jié)構(gòu)、資本充足率和風(fēng)險(xiǎn)-收益平衡政策）、資產(chǎn)負(fù)債管理目標(biāo)以及信息科技發(fā)展及其他專(zhuān)項(xiàng)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等進(jìn)行審議，并向董事會(huì)提出建議；
- 對(duì)各類(lèi)金融業(yè)務(wù)的總體發(fā)展以及海內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)的發(fā)展進(jìn)行戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，并在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)海內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、撤銷(xiāo)、增加資本金、減少資本金等做出決定；
- 負(fù)責(zé)本行重大投融資方案以及兼并、收購(gòu)方案的設(shè)計(jì)、制訂；對(duì)本行重大機(jī)構(gòu)重組和調(diào)整方案進(jìn)行審議并向董事會(huì)提出建議；
- 審議本行綠色信貸戰(zhàn)略，向董事會(huì)提出建議，并監(jiān)督本行綠色信貸戰(zhàn)略實(shí)施和達(dá)標(biāo)；
- 制定本行普惠金融業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、基本管理制度，審議普惠金融業(yè)務(wù)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、考核評(píng)價(jià)辦法等，并監(jiān)督普惠金融各項(xiàng)戰(zhàn)略、政策、制度的實(shí)施。
2、企業(yè)文化與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
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審議本行企業(yè)文化發(fā)展規(guī)劃、政策等，向董事會(huì)提出建議，并監(jiān)督上述規(guī)劃、政策等的實(shí)施；
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督促管理層檢視評(píng)估本行價(jià)值觀踐行情況，推動(dòng)價(jià)值理念體系的細(xì)化分解、推廣普及、教育培訓(xùn)、落實(shí)實(shí)施；
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督促管理層建立企業(yè)文化工作評(píng)價(jià)體系，監(jiān)督、評(píng)估本行企業(yè)文化發(fā)展實(shí)施執(zhí)行情況；
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審議本行員工行為準(zhǔn)則并督促管理層建立相應(yīng)的實(shí)施機(jī)制；
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審議本行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)戰(zhàn)略、政策和目標(biāo)等，向董事會(huì)提出建議，并監(jiān)督、評(píng)價(jià)本行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作；
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審議本行環(huán)境、社會(huì)及管治（ESG）有關(guān)的發(fā)展規(guī)劃、政策、報(bào)告，向董事會(huì)提出建議；識(shí)別、評(píng)估及管理重要的ESG相關(guān)事宜，建立合適及有效的ESG風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制體系；
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定期聽(tīng)取本行企業(yè)文化建設(shè)、ESG、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作等的情況報(bào)告。
3、審計(jì)委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
- 審議高級(jí)管理層編制的財(cái)務(wù)報(bào)告，重要會(huì)計(jì)政策及規(guī)定；
- 審查外部審計(jì)師對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)意見(jiàn)，審查年度審計(jì)計(jì)劃及管理建議；
- 審批內(nèi)部審計(jì)章程、規(guī)劃，年度審計(jì)重點(diǎn)，年度檢查計(jì)劃及預(yù)算；
- 評(píng)估外部審計(jì)師，內(nèi)部審計(jì)履職情況及工作質(zhì)效，監(jiān)督其獨(dú)立性遵循情況；
- 提議外部審計(jì)師的聘請(qǐng)，續(xù)聘及相關(guān)審計(jì)費(fèi)用；
- 提議任命解聘總審計(jì)師，評(píng)價(jià)總審計(jì)師業(yè)績(jī)；
- 監(jiān)督本行內(nèi)部控制，審查高級(jí)管理層有關(guān)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)及執(zhí)行中重大缺陷，審查欺詐案件；
- 審查員工舉報(bào)制度，督促本行對(duì)員工舉報(bào)事宜做出公正調(diào)查和適當(dāng)處理。
4、風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
- 履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)職責(zé)；
- 審訂風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、重大風(fēng)險(xiǎn)管理政策以及風(fēng)險(xiǎn)管理程序和制度，向董事會(huì)提出建議；
- 審查本行重大風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，對(duì)可能使本行承擔(dān)的債務(wù)和/或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)的單筆交易風(fēng)險(xiǎn)限度或?qū)е鲁^(guò)經(jīng)批準(zhǔn)的累計(jì)交易風(fēng)險(xiǎn)限度的交易正確合理地行使否決權(quán)；
- 監(jiān)控本行風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、政策和程序的貫徹落實(shí)情況，并向董事會(huì)提出建議；
- 審議本行風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，對(duì)本行高級(jí)管理層、職能部門(mén)、機(jī)構(gòu)履行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制職責(zé)情況進(jìn)行定期評(píng)估，定期聽(tīng)取來(lái)自上述部門(mén)的匯報(bào)，并提出改進(jìn)要求。
5、人事和薪酬委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
- 協(xié)助董事會(huì)審訂本行人力資源戰(zhàn)略和薪酬戰(zhàn)略，并監(jiān)督其實(shí)施；
- 對(duì)董事會(huì)的架構(gòu)、人數(shù)及組成進(jìn)行年度審查，并就董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議；
- 研究審查有關(guān)董事及董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員以及高級(jí)管理人員的篩選標(biāo)準(zhǔn)、提名及委任程序，并履行其提名、審查和監(jiān)控職責(zé)；
- 物色具備合適資格可擔(dān)任董事的人士，并就出任董事的人選向董事會(huì)提出建議；
- 審議并監(jiān)控本行的薪酬和激勵(lì)政策；
- 制訂本行高級(jí)管理層考核標(biāo)準(zhǔn)，并評(píng)價(jià)董事、高級(jí)管理層成員的績(jī)效。
6、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)
該委員會(huì)主要職責(zé)包括：
- 按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定對(duì)本行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行管理，并制定相應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易管理制度；
- 按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定負(fù)責(zé)確認(rèn)本行的關(guān)聯(lián)方，并向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告；
- 按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定對(duì)本行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行界定；
- 按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和公正、公允的商業(yè)原則對(duì)本行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審核；
- 審核本行重大關(guān)聯(lián)交易的信息披露事項(xiàng)。